西投要聞

為貫徹市委市政府關于擴大我市工業(yè)有效投資，加快支柱產(chǎn)業(yè)轉型升級，推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的有關精神，做好西安市工業(yè)倍增引導基金（以下簡稱“工業(yè)倍增引導基金”）申報工作，按照《西安市人民政府辦公廳關于印發(fā)西安市工業(yè)倍增引導基金設立方案》（市政辦發(fā)〔2023〕6號）、《西安市人民政府辦公廳關于印發(fā)進一步完善財政出資基金設立及運營管理機制實施方案的通知》（市政辦發(fā)〔2023〕11號）、《西安市工業(yè)倍增引導基金管理暫行辦法》（市財發(fā)〔2023〕28號）等文件要求，現(xiàn)將工業(yè)倍增引導基金子基金申報指南發(fā)布如下：

一、基本情況

產(chǎn)業(yè)投資基金是以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為首要目標，圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，發(fā)揮“有效市場”作用，支持重點領域、重點產(chǎn)業(yè)、重點區(qū)域（如：全市六大支柱產(chǎn)業(yè)、五大新興產(chǎn)業(yè)領域成熟期重點規(guī)模以上企業(yè)以及“小升規(guī)”培育庫重點發(fā)展企業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策重點支持對象）壯大提升、高質量發(fā)展的市場化基金。

產(chǎn)業(yè)投資基金以工業(yè)倍增引導基金為主體，在《西安市工業(yè)倍增引導基金設立方案》（市政辦發(fā)〔2023〕6 號）基礎上，進一步整合資源，將基金總規(guī)模由原先的100億元提升至不低于200億元，主要通過“整合存量基金資產(chǎn)+財政補充出資+市場化籌集資金”的方式設立，按照“母基金+專項產(chǎn)業(yè)基金”架構運作，主要涵蓋三類支持方向：

一是以“一產(chǎn)業(yè)一基金”模式設立六大支柱產(chǎn)業(yè)專項基金。支持我市國有平臺公司圍繞全市六大支柱產(chǎn)業(yè)領域分別發(fā)起設立單個領域規(guī)模不低于50億元，總規(guī)模不低于300億元的產(chǎn)業(yè)專項基金，主要支持全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)庫中六大支柱產(chǎn)業(yè)領域重點企業(yè)融資項目。

二是新設區(qū)域“小升規(guī)”主題培育基金。支持西咸新區(qū)、高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)及我市其他重點區(qū)縣分別發(fā)起設立預期總規(guī)模100億元的“小升規(guī)”等主題培育基金，通過股權直投方式引導和支持我市中小工業(yè)企業(yè)加快轉型升級為規(guī)模以上企業(yè)，精準覆蓋“小升規(guī)”培育庫中的企業(yè)股權融資項目。

三是統(tǒng)籌出資運作已設立的市級產(chǎn)業(yè)直投基金。將民營經(jīng)濟發(fā)展基金（100億元）、抗疫恢復發(fā)展基金（50億元）、國資綜改基金（50億元）納入引導基金體系統(tǒng)一出資運作。

二、申報條件

本申報指南中所稱的子基金是指工業(yè)倍增引導基金直接投資的專項基金及主題培育基金（以下簡稱“主題基金”）。申報主體原則上應為擬（已）設子基金的管理機構或主要發(fā)起人。申報主體應在相關產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)具有相應的基金募、投、管、退等投資管理經(jīng)驗。具體如下：

（一）管理機構申報要求

1.注冊資本金。管理機構應依法進行注冊登記（鼓勵在西安市設立），實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣。

2.管理資質及榮譽

（1）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）完成登記；

（2）管理機構及主要人員擁有良好的合規(guī)記錄，近三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機構通報批評或處罰等問題，近一年內(nèi)不存在管理團隊成員大量離職等情況；

（3）管理機構具有完善的公司治理、決策流程和內(nèi)控機制；

（4）工業(yè)倍增引導基金管理公司有意向跟隨子基金同一輪次投資優(yōu)質股權項目，管理機構須保證工業(yè)倍增引導基金管理公司跟投的權利；

（5）管理機構擁有良好的穩(wěn)定性、業(yè)內(nèi)口碑及市場認可度。中基協(xié)信用信息系統(tǒng)記錄良好，優(yōu)先選擇近三年內(nèi)名列知名機構發(fā)布的創(chuàng)業(yè)及股權投資機構 TOP榜單的管理機構作為合作方。

3.團隊配備及規(guī)模

（1）應在西安配備專職的管理團隊，成員應具備管理股權投資基金的相關條件，擁有相關資格證書；

（2）管理機構法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的高級管理人員應至少有3名具備5年以上股權投資管理或者相關產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗并具有股權投資成功退出案例；

（3）合規(guī)風控負責人應當具有3年以上投資相關的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風控、監(jiān)管和自律管理等相關工作經(jīng)驗。

（4）管理團隊中至少應確定一名高級管理人員為子基金關鍵人士，關鍵人士應當保證有足夠的時間和精力履行職責，在子基金對外投資達到70%前，關鍵人士不得作為由同一基金管理機構管理的、與該子基金主要投資策略、投資領域實質相同的其他基金的關鍵人士。

4.投資管理能力

管理機構或配備的核心成員有較強的投資管理能力，累計實際管理并完成中基協(xié)備案的股權投資基金不少于1支。

5.基金募資能力

子基金管理機構在提交基金申報方案時，須取得子基金其他出資人的出資承諾（意向）函，承諾（意向）出資金額合計不低于子基金規(guī)模（擬出資人為各級政府投資基金除外）的50%。

申請工業(yè)倍增引導基金增資的子基金，備案時間原則上應不超過12個月（自子基金備案之日起至工業(yè)倍增引導基金受理其申請之日止），應提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請工業(yè)倍增引導基金以平價增資并享有子基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。申報方案中除符合本條前款相關要求外，已簽署的合伙協(xié)議不影響工業(yè)倍增引導基金平價增資入伙（股）及對管理機構的管理要求；參股子基金出資繳款進度、投資項目情況、已分配收益情況、后續(xù)出資人及出資金額不影響工業(yè)倍增引導基金出資對該基金形成的權益和政策訴求。

6.投后服務能力：具備較深厚的綜合服務能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務。

7.項目儲備：擁有較強的行業(yè)研究能力，擁有豐富的優(yōu)質企業(yè)項目儲備資源。

（二）子基金設立相關要求

1.設立形式。原則上采取有限合伙制或公司制組織形式。

2.存續(xù)期限。子基金存續(xù)期限根據(jù)具體情況按照市場化原則確定，存續(xù)期限原則上不超過7年。

3.規(guī)模及出資。申請工業(yè)倍增引導基金出資的專項基金規(guī)模應與其管理機構的投資能力相匹配，原則上不低于5億元（單一項目專項基金除外）。

工業(yè)倍增引導基金對單一專項基金或主題基金的投資金額不超過其總規(guī)模的10%，同時不超過單一專項基金或主題基金總規(guī)模的30%，且原則上不成為單一大出資人。

4.投資階段。專項基金應主要投資于成長期、成熟期的企業(yè)和項目，投資于成長期、成熟期企業(yè)的比例應不低于專項基金總規(guī)模的70%。

5.備案要求。申請工業(yè)倍增引導基金的子基金應按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》要求，自私募基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)進行備案。

6.認繳出資。子基金采用有限合伙制組織形式的，管理機構原則上應作為子基金的執(zhí)行事務合伙人，或者與執(zhí)行事務合伙人存在控制關系或者受同一控股股東、實際控制人控制。子基金管理機構作為執(zhí)行事務合伙人應向子基金認繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，其關聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%。

7.托管銀行。子基金應選擇具有托管資質且具有基金托管經(jīng)驗的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，定期出具資金托管報告，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應同時滿足以下條件：

（1）具有中國銀行保險監(jiān)督管理委員會核準的基金托管資質；

（2）資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率等風險控制指標符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定；

（3）在西安設有分支機構，機構內(nèi)部設有專門的基金托管部門，部門設置及人員配備能夠保證托管業(yè)務運營的完整與獨立；

（4）具備完善的基金托管業(yè)務流程、風險控制以及內(nèi)部稽核監(jiān)控、業(yè)務隔離、及信息保密等制度體系，并能夠有效實施；

（5）具有財政專項資金、政府投資引導基金、私募股權投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗。

8.管理費率。子基金的管理費結合行業(yè)慣例和基金規(guī)模實施差異化費率。投資期內(nèi)原則上不超過子基金實繳規(guī)模的1.5%/年，退出期內(nèi)不超過已投資未退出金額的1%/年。

9.收益分配。子基金按照“即退即分”“先回本后分利”的原則，其所投項目退出后，投資回收資金原則上不得再用于對外投資，須及時按子基金合伙協(xié)議（或章程）約定向出資人進行分配。投資回收資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資及門檻收益，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議（或章程）約定的方式予以分配。

子基金合伙協(xié)議（或章程）應明確約定并設置門檻收益率，門檻收益率應不低于工業(yè)倍增引導基金出資時同期全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的5年期以上貸款市場報價利率（LPR）。

10.投資方向。專項基金主要支持全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)庫中六大支柱產(chǎn)業(yè)領域重點企業(yè)融資項目;

主題培育基金主要通過股權直投方式引導和支持我市中小工業(yè)企業(yè)加快轉型升級為規(guī)模以上企業(yè)。

11.投資方式。子基金重點通過股權直投、產(chǎn)業(yè)并購等方式開展投資活動。其中：子基金對單一股權直投項目的累計投資金額不超過基金認繳總規(guī)模的20%，不超過被投企業(yè)總股本的30%，且不能成為單一大股東（單一項目專項基金、產(chǎn)業(yè)并購項目及省市政府支持、建設的重大產(chǎn)業(yè)項目、重點建設項目除外）。子基金以股權投資方式直接投資標的企業(yè)的金額比例應不低于子基金總規(guī)模的80%。

12.強制退出。有下列情形之一的，工業(yè)倍增引導基金有權要求提前退出：

（1）子基金方案經(jīng)批準1年以上，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資（入伙）手續(xù)的；

（2）工業(yè)倍增引導基金資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未完成任何項目投資的；

（3）自子基金合伙協(xié)議或章程簽署之日起，6個月內(nèi)未完成子基金備案的；

（4）子基金實際投資領域和方向不符合本辦法規(guī)定的政策目標和基金策略的；

（5）子基金未按合伙協(xié)議或章程約定投資的；

（6）子基金經(jīng)營存在違法違規(guī)行為并被依法查處的；

（7）子基金投資期屆滿前，確定無法達到返投比例要求的。

工業(yè)倍增引導基金的提前退出價格應按照子基金合伙協(xié)議（或章程）約定計算，退出價格參照基金管理公司認可的第三方評估機構對工業(yè)倍增引導基金出資額的評估值與原始出資額按同期全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的1年期貸款市場報價利率（LPR）計算的本息之和兩者孰高的原則確定。

13.終止出資。工業(yè)倍增引導基金管理公司應與子基金其他出資人在基金合伙協(xié)議或章程中約定，有下列情形之一的，倍增引導基金可無需其他出資人同意，有權選擇終止出資（終止出資是指倍增引導基金對子基金尚未出資的部分不再出資）：

（1）子基金自工商注冊登記之日起36個月內(nèi)（含）實繳規(guī)模未達到子基金方案確定的認繳規(guī)模；

（2）子基金未按合伙協(xié)議或章程約定投資（包括在西安市轄區(qū)的投資進度、投資強度等要求）且未能有效整改的；

（3）子基金管理機構發(fā)生實質變化，且對子基金的投資運作產(chǎn)生實質性影響的。

對子基金終止出資后，基金管理公司應按照國家相關法律法規(guī)規(guī)定，完善相關法律手續(xù)，向工業(yè)倍增引導基金投資決策委員會報備。

三、征集程序

（一）項目征集。工業(yè)倍增引導基金管理公司按照基金申報指南，面向市場公開征集子基金項目；

（二）投資立項。工業(yè)倍增引導基金管理公司對擬投資子基金進行初步篩選，對符合基金投資方向和投資條件的子基金進行立項；

（三）盡職調查。工業(yè)倍增引導基金管理公司依規(guī)對擬投資子基金開展盡職調查，制定盡職調查方案和計劃，形成投資報告。必要時聘請中介機構進行財務、法律等調查并出具盡職調查報告；

（四）投資決策。工業(yè)倍增引導基金投資決策委員會對盡職調查報告進行研究，按照市場化原則確定基金投資方案，做出投資決策；

（五）項目公示。工業(yè)倍增引導基金管理公司根據(jù)決策結果對擬投資項目進行公示；

（六）投資實施。工業(yè)倍增引導基金管理公司按照投資方案開展投資談判、協(xié)議簽署、投資款支付、投資備案（如有需要）等工作；

（七）投后管理。工業(yè)倍增引導基金管理公司制定健全的投后管理制度和風險防范機制，跟進投資子基金情況并定期向出資人報告；

（八）基金退出。被投子基金存續(xù)期滿或達到預期投資目標時，按照基金章程或合伙協(xié)議約定，采用份額轉讓、基金清算等方式退出。

四、申報材料編制及報送要求

（一）申報單位應按照附件所列的裝訂順序依序編制申報材料，分別列出目錄并附有關證明。其中，申報材料中的相關附表不得改變參考模板的整體架構。

（二）申報材料須分為紙質材料和電子材料。紙質材料：根據(jù)公告附件要求分別列出目錄及對應頁碼并規(guī)范打印裝訂成冊。電子材料：（1）包含全部紙質材料掃描件（PDF文檔）；（2）包含可編輯的全部以WPS、WORD、EXCEL等格式制作。電子材料須與紙質材料保持一致，以U盤或光盤存儲。

（三）全套紙質的申報材料須左側膠裝，并加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或委托授權人）簽字并加蓋單位公章，外包裝上須注明“不準提前啟封”字樣。

（四）申報單位須將申報材料（紙質材料一式3份，電子材料1份）郵寄至西安產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（地址：西安市高新區(qū)泰華金貿(mào)國際1號樓24層）。逾期遞交或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交的申報材料不予受理。

附件：申報材料清單

申報材料清單.docx